Autor: UBT-lc

SEC Charges Mutual Fund Executives with Misleading Investors Regarding Investment Risks in Funds that Suffered $1 Billion Trading Loss

The Securities and Exchange Commission today filed a civil action alleging that investment advisers LJM Funds Management Ltd. and LJM Partners Ltd. and their portfolio managers, Anthony Caine and Anish Parvataneni, fraudulently...

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El Tribunal Supremo anula la condena de dos años de prisión por apropiación indebida a los exdirectivos de la Cooperativa de Enseñanza Da Vinci Mar Menor (Murcia)

La Sala de lo Penal ha anulado la condena a dos años de prisión impuesta por la Audiencia Provincial de Murcia al expresidente, al exinterventor y a la exsecretaria del Consejo Rector de la Cooperativa de Enseñanza Da Vinci Mar...

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EBA consults on new Guidelines on cooperation and information exchange in the area of anti-money laundering and countering the financing of terrorism

  The European Banking Authority (EBA) launched today a public consultation on its new Guidelines that set out how prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (FIUs) should cooperate and exchange...

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