OPBAS advierte fallos persistentes y presión por el traspaso a la FCA
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El último informe de la Office for Professional Body Anti-Money Laundering Supervision (OPBAS) señala “fallos continuados” en la supervisión antilavado (AML) realizada por los 22 organismos profesionales (PBS) que controlan a abogados y contables, poniendo en duda su “consistencia y efectividad”. El documento llega en un momento clave, mientras el gobierno avanza planes para transferir la supervisión de estos servicios profesionales a la Financial Conduct Authority (FCA), y subraya que una mala supervisión deja al Reino Unido expuesto a financiación ilícita procedente de crimen organizado y corrupción. En este contexto, el informe refuerza la urgencia de impulsar una reforma del modelo supervisor, incluso mediante legislación en el próximo King’s Speech, especialmente ante la proximidad de una revisión del Financial Action Task Force.
OPBAS también critica una “cultura de cumplimiento asistido” que puede priorizar el apoyo a las entidades supervisadas por encima de exigir responsabilidades por incumplimientos materiales, y alerta de la dependencia de la autocertificación tras detectar deficiencias. Además, apunta a que las inspecciones presenciales de los PBS no han recuperado niveles prepandemia: suben en el ámbito legal, pero caen en el sector contable. Aunque destaca la profesionalidad del personal supervisor, identifica problemas de estructura organizativa y financiación, y advierte del riesgo de que, durante la transición hacia la FCA, algunos supervisores reduzcan aún más la comunicación y el impulso del cumplimiento.
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