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La Securities and Exchange Commission ha anunciado hoy una recompensa total de casi 3,5 millones de dólares a cuatro denunciantes que proporcionaron información y asistencia en una única acción cubierta.

Tres denunciantes conjuntos proporcionaron al personal de la Comisión información que hizo que el personal abriera una nueva investigación que condujo a la acción de aplicación exitosa. La información de estos denunciantes conjuntos también hizo que otra agencia abriera una investigación que condujo a una acción separada con éxito. Otro denunciante proporcionó información basada en un análisis de la información disponible públicamente que centró la atención del personal en nuevas alegaciones que hicieron avanzar la investigación.

“Las pistas creíbles y específicas sobre violaciones de las leyes de valores, ya sean de personas de la empresa o del público, refuerzan el programa de aplicación de la Comisión”, dijo Creola Kelly, Jefa de la Oficina de Denuncias de la SEC. “Los denunciantes de hoy proporcionaron información valiosa que ayudó a la investigación de la Comisión”.

La SEC ha concedido aproximadamente 1.300 millones de dólares a 273 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección de los inversores establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de las sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden tener derecho a una recompensa cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de aplicación exitosa. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.

Tal y como establece la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.