Medida relevante en prevención del blanqueo de capitales

Esta noticia ha sido publicada previamente por FinCEN.

FinCEN ha anunciado la imposición de una sanción histórica de 80 millones de dólares contra Canaccord Genuity LLC, según la información reflejada en el propio encabezado de la publicación oficial. La noticia sitúa el caso en el ámbito del cumplimiento normativo y de la supervisión vinculada a las obligaciones en materia de prevención del blanqueo de capitales.

Por la relevancia del importe comunicado, la actuación de FinCEN proyecta un mensaje de especial intensidad regulatoria sobre el control y la vigilancia en el sector financiero. Desde una perspectiva de compliance, el anuncio refuerza la importancia de los marcos de control interno y del cumplimiento de las exigencias regulatorias aplicables.

Consulta la noticia original si desea conocer más.