El banco implementará controles más estrictos para prevenir actividades ilícitas

Esta noticia ha sido publicada previamente por The Wall Street Journal.

Bank of America ha cerrado un acuerdo con la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) de Estados Unidos tras detectarse deficiencias en sus programas de cumplimiento. Las irregularidades están relacionadas con el monitoreo de actividades sospechosas y el manejo de sanciones. Como parte del acuerdo, la entidad nombrará un comité de cumplimiento y contratará a un consultor externo para revisar sus sistemas de prevención de riesgos. Este compromiso también incluye la implementación de nuevos controles que se ajusten a la magnitud y complejidad del banco.

Reformas para cumplir con los estándares regulatorios

La OCC señaló problemas en los procesos de diligencia debida y en la asignación de recursos para investigaciones relacionadas con el lavado de dinero. Bank of America deberá analizar transacciones pasadas y reforzar los procedimientos para clientes de alto riesgo. Aunque el banco no admitió ni negó las observaciones de la OCC, ha comenzado a implementar mejoras en sus programas de cumplimiento para evitar sanciones futuras.

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