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La Securities and Exchange Commission ha anunciado hoy la concesión de 1,25 millones de dólares a un denunciante que proporcionó información específica y creíble que llevó al personal de la SEC a abrir una investigación que dio lugar a una acción cubierta por la SEC.
Después de alertar al personal de la SEC sobre la conducta subyacente, el denunciante proporcionó una amplia asistencia que ahorró tiempo y recursos a la SEC. El denunciante identificó a los testigos, explicó los documentos críticos y ayudó a centrar la investigación en cuestiones clave.
“El premio de hoy subraya el compromiso de la SEC de recompensar a los denunciantes meritorios que proporcionan información valiosa que hace avanzar los esfuerzos de aplicación de la agencia”, dijo Creola Kelly, Jefe de la Oficina de Denuncias de la SEC. “Este denunciante proporcionó información de alta calidad y una cooperación ejemplar”.
La SEC ha concedido aproximadamente 1.200 millones de dólares a 256 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de los inversores establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de las sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden tener derecho a una indemnización cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de aplicación exitosa. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
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