Esta noticia fue publicada previamente por el Wall Street Journal.
El corredor de bolsa Merrill Lynch ha acordado pagar un total de 12 millones de dólares en multas a los reguladores por no haber presentado unos 1.500 informes de actividades sospechosas durante más de una década.
Según la normativa estadounidense contra el blanqueo de capitales, los agentes de bolsa como Merrill Lynch están obligados a presentar informes de actividades sospechosas a la Financial Crimes Enforcement Network sobre transacciones superiores a 5.000 dólares cuando puedan ser indicio de actividades delictivas, como la evasión fiscal, para ayudar a las agencias gubernamentales estadounidenses a detectar y prevenir el blanqueo de capitales.
La empresa matriz de Merrill Lynch, que estaba implementando el programa de lucha contra el blanqueo de dinero del corredor-agente tras la adquisición de Merrill por Bank of America durante la crisis financiera de 2008-09, utilizó un umbral de 25.000 dólares, en lugar del de 5.000 dólares, para informar de SAR entre 2009 y finales de 2019, dijo el martes la Securities and Exchange Commission.
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