Cambios en el proceso Wells y en acuerdos

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La Securities and Exchange Commission (SEC) ha anunciado “actualizaciones significativas” de su Enforcement Manual, introduciendo políticas más favorables para los investigados y aclarando cómo evalúa la cooperación a la hora de imponer sanciones civiles. Entre los cambios destacan reformas en el proceso Wells, mediante el cual la SEC notifica formalmente a personas o empresas que son objeto de una investigación y que podrían enfrentarse a cargos. A partir de ahora, los destinatarios de una notificación Wells dispondrán de cuatro semanas para responder, tras lo cual la SEC programará una reunión en un plazo de cuatro semanas con participación de un miembro senior de la División de Enforcement.

El organismo también detalla qué debe incluir una respuesta eficaz al Wells notice, como una adecuada valoración de pruebas y precedentes, el análisis de cuestiones jurídicas en disputa y la referencia a los factores del “Seaboard Report” sobre cooperación corporativa. Además, el manual recuerda que los investigados pueden solicitar acceso al expediente, y anima al personal de la SEC a actuar con mayor transparencia, salvo en supuestos como la protección de denunciantes o falta de cooperación previa.

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