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La Securities and Exchange Commission ha anunciado tres indemnizaciones por un total de aproximadamente 3 millones de dólares a los denunciantes que proporcionaron información y asistencia en tres acciones cubiertas distintas.
En la primera orden, la SEC concedió una indemnización de aproximadamente 1,5 millones de dólares a un denunciante que proporcionó nueva información que hizo que el personal de la SEC iniciara un examen y posteriormente abriera una nueva investigación sobre posibles violaciones de las leyes de valores. El denunciante también ayudó al personal durante el curso de la investigación.
En la segunda orden, la SEC concedió a un denunciante más de un millón de dólares por proporcionar información que provocó la apertura de una investigación. El denunciante, una persona con información privilegiada que también informó de sus preocupaciones internamente, proporcionó asistencia continua al personal, incluyendo múltiples entrevistas.
En la tercera orden, la SEC concedió más de 400.000 dólares a un denunciante cuya información exhaustiva dio lugar a una investigación, y a partir de entonces prestó una importante cooperación continua. El denunciante también planteó sus preocupaciones internamente, lo que provocó el cese de la conducta.
“Los denunciantes son fundamentales para la capacidad de la agencia de detectar irregularidades”, dijo Creola Kelly, Jefa de la Oficina de Denuncias de la SEC. “Cada uno de los denunciantes de hoy alertó al personal de la SEC sobre las violaciones de las leyes de valores y luego proporcionó asistencia esencial que ayudó a la investigación”.
La SEC ha concedido aproximadamente 1.200 millones de dólares a 254 personas desde que emitió su primera concesión en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de los inversores establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de las sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden tener derecho a una recompensa cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de aplicación exitosa. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
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