El bufete pagará una multa de £362,000 por fallos en compliance
Esta noticia ha sido publicada previamente por Reuters.
El bufete de abogados Simpson Thacher & Bartlett ha acordado pagar una multa de £362,000 impuesta por el regulador financiero del Reino Unido debido a deficiencias en sus controles contra el blanqueo de capitales. Según la Solicitors Regulation Authority (SRA), la firma no cumplió con ciertos requisitos entre 2017 y 2021, lo que generó riesgos en la prevención de actividades ilícitas. La investigación reveló fallos en la diligencia debida y en la supervisión de clientes de alto riesgo.
Deficiencias en los controles y sanción de la SRA
El regulador destacó que Simpson Thacher no implementó adecuadamente procedimientos de compliance en línea con las normativas británicas. Aunque el bufete ha cooperado con la investigación y ha tomado medidas correctivas, la sanción refuerza la necesidad de que las firmas legales cumplan estrictamente con las regulaciones contra el lavado de dinero. Este caso subraya la creciente presión sobre el sector legal para garantizar el cumplimiento normativo en el Reino Unido.
Consulta la noticia original si desea conocer más.
- La ICO británica multa a LastPass con 1,2 millones de euros por una brecha masiva de datos
- Anticorrupción investiga si Plus Ultra desvió fondos del rescate para blanquear dinero venezolano
- AESIA publica sus primeras guías para el desarrollo ético y seguro de la inteligencia artificial
- El Tribunal Constitucional de Eslovaquia suspende la disolución del órgano de protección a denunciantes
- La AMLA da un paso clave hacia la supervisión armonizada contra el blanqueo en la UE
- El GAFI detecta deficiencias en la lucha contra el blanqueo de capitales en Bélgica
