Esta noticia fue publicada previamente por Times of Malta.
Una empresa de servicios de inversión ha sido multada con casi 227.000 euros por la Unidad de Análisis de Inteligencia Financiera (FIAU) por incumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales.
Triton Capital Markets Limited (anteriormente FXDD Malta Limited) fue multada después de que se detectaran irregularidades durante una revisión de cumplimiento in situ en 2019.
En su informe, la unidad dijo que había pedido a la compañía que proporcionara una serie de documentos, incluida una evaluación de riesgos comerciales, que nunca presentó.
La empresa dijo a la FIAU que la evaluación era todavía un borrador en sus “etapas finales”, ya que había contratado a un tercero para ayudar en su formulación.
Consulte la noticia original si desea conocer más.
- AI Act y reconocimiento facial: cómo afecta a las cámaras con IA en tu empresa
- La Comisión Europea pide explicaciones a Eslovaquia por querer eliminar la oficina de protección a denunciantes
- La fiscalía suiza presenta cargos contra Credit Suisse y UBS por presunto blanqueo
- La FCA reprende al Instituto de Contables Certificados por fallos en supervisión antilavado
- McGrath advierte que más reformas del RGPD podrían poner en riesgo la privacidad
- La UE incluye a Rusia en su lista de vigilancia antilavado
