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La Securities and Exchange Commission (SEC) y el Banco Central Europeo (BCE) han anunciado hoy la firma de un Memorándum de Entendimiento para consultar, cooperar e intercambiar información en relación con la supervisión, el cumplimiento y la vigilancia de determinados operadores de permutas de valores y principales participantes en permutas de valores registrados en la SEC y supervisados por el BCE. Este es el primer memorando de entendimiento entre la SEC y el BCE.

El memorando de entendimiento se firmó el 16 de agosto de 2021 y tiene por objeto facilitar la supervisión por parte de la SEC de todas las entidades de intercambio de valores registradas en la SEC en los Estados miembros de la UE que participan en el Mecanismo Único de Supervisión (SSM). El MUS se refiere al sistema de supervisión bancaria de la Unión Europea. Está compuesto por el BCE y las autoridades nacionales competentes de los Estados miembros de la UE participantes.

El Memorándum de Entendimiento también apoyará la supervisión por parte de la SEC del funcionamiento de las órdenes de cumplimiento sustituido que la Comisión ha emitido para las entidades de permuta de valores en Francia y Alemania, así como cualquier orden de cumplimiento sustituido futura para dichas empresas en otros Estados miembros de la UE que participen en el MUS. El cumplimiento sustituido permite a una entidad de permuta de valores cumplir con determinados requisitos estadounidenses en virtud del Título VII de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor de 2010 mediante el cumplimiento de leyes comparables de la UE y de los Estados miembros de la UE. El Memorándum de Entendimiento también mejora la capacidad de la SEC y del BCE para consultar, coordinar y compartir información entre sí con respecto a estas entidades, incluso en relación con las inspecciones transfronterizas.