Esta noticia fue publicada previamente por el Bank of England.
La Autoridad de Regulación Prudencial (“PRA”) ha multado a Credit Suisse International (“CSI”) y Credit Suisse Securities (Europe) Ltd (“CSSEL”, junto con CSI, las “Firmas”) con 87 millones de libras esterlinas por fallos significativos en la gestión del riesgo y la gobernanza entre el 1 de enero de 2020 y el 31 de marzo de 2021, en relación con las exposiciones de las Firmas a Archegos Capital Management (“Archegos”). Esta es la multa más alta de la PRA y la única vez que una investigación de aplicación de la PRA ha establecido incumplimientos de cuatro Normas Fundamentales de la PRA.
La acción de la PRA forma parte de una resolución global coordinada, que incorpora la acción de la Autoridad Suiza de Supervisión de los Mercados Financieros (“FINMA”) y la Junta de la Reserva Federal, que prevé sanciones combinadas superiores a 387,5 millones de dólares impuestas por la PRA y la Junta de la Reserva Federal.
Consulte la noticia original si desea conocer más.
- La AMLA fija sus prioridades estratégicas para el periodo 2026-2028
- El Gobierno da luz verde al estatuto de la Agencia Estatal de Evaluación de Políticas Públicas
- La policía italiana registra un club de fútbol vinculado a Doge por blanqueo de capitales
- La Comisión Europea incumple el plazo para guiar sistemas de alto riesgo en la ley de IA
- El Reino Unido publica la lista de empresas que incumplieron la normativa antiblanqueo
- La SFO archiva un caso de soborno extranjero vinculado a Sierra Leona
