Multa impuesta tras investigación por operaciones ilícita
Esta noticia ha sido publicada previamente por SwissInfo.
El banco suizo Julius Baer ha sido multado con 5 millones de dólares por las autoridades suizas tras una investigación que reveló su implicación en actividades de blanqueo de capitales vinculadas a clientes de alto riesgo. La sanción fue impuesta por la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero (FINMA), que concluyó que el banco no cumplió adecuadamente con sus obligaciones de diligencia debida, facilitando así operaciones relacionadas con corrupción y transferencias ilegales.
Deficiencias graves en el control interno
El informe de la FINMA reveló que Julius Baer no identificó ni mitigó correctamente los riesgos asociados a ciertos clientes, incluso cuando existían señales claras de alerta. Además, el banco falló en documentar adecuadamente las transacciones y justificar sus decisiones internas de gestión de riesgos. Como consecuencia, la entidad tendrá que reforzar su estructura de cumplimiento y está sujeta a la supervisión de un auditor externo independiente.
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