Esta noticia fue publicada previamente por Bolsamanía.
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) de Reino Unido ha multado a Guaranty Trust Bank (GT Bank) con 7,681 millones de libras esterlinas por “graves” deficiencias en sus sistemas y controles contra el blanqueo de capitales observadas entre octubre de 2014 y julio de 2019.
Según el comunicado emitido por la autoridad financiera británica, GT Bank “no realizó evaluaciones adecuadas del riesgo de los clientes, a menudo sin evaluar ni documentar los riesgos de lavado de dinero que planteaban sus clientes”.
“El banco tampoco supervisó las transacciones de los clientes y las relaciones comerciales según el estándar requerido”, apuntan, al tiempo que señalan que estas deficiencias fueron señaladas “repetidamente” a GT Bank por fuentes internas y externas, incluida la FCA. “A pesar de ello, GT Bank no tomó las medidas adecuadas para solucionarlas”, añaden.
Consulte la noticia original si desea conocer más.
- COSO publica una guía sobre riesgos de la inteligencia artificial generativa
- FinCEN retira la advertencia sobre pasaportes dorados de St. Kitts y Nevis
- La SEC flexibiliza sus políticas de enforcement y refuerza la transparencia
- La autoridad británica multa a Reddit con casi 17 millones de euros por vulnerar la privacidad infantil
- La UE y Reino Unido firman un acuerdo de cooperación en competencia
- Gobierno británico acusado de bloquear un informe independiente sobre fraude
