Esta noticia fue publicada previamente por Moneylaundering.com.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) dio a conocer el lunes una propuesta que requeriría que los asesores de inversiones registrados, o RIA, y los asesores de informes exentos, o ERA, obtengan nombres, fechas de nacimiento y otros detalles de sus clientes con fines contra el lavado de dinero.
Las RIAS y las ERA tendrían que utilizar procedimientos basados en el riesgo para verificar los detalles que recopilan de conformidad con el aviso de reglamentación propuesta, y luego salir del proceso de identificación y verificación con una “creencia razonable de que conocen la verdadera identidad de sus clientes”.
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