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La Comisión de Valores y Bolsa ha anunciado hoy la presentación de cargos contra Parallax Health Sciences Inc. por realizar declaraciones engañosas sobre sus esfuerzos en la lucha contra el COVID-19.  La SEC también acusó al director general de Parallax, Paul Arena, y a su director de tecnología, Nathaniel Bradley, por su participación en las declaraciones.  Cada una de las partes ha ofrecido llegar a un acuerdo sobre los cargos.  La SEC suspendió temporalmente la cotización de las acciones ordinarias de Parallax el 10 de abril de 2020, debido a las dudas sobre la exactitud de las declaraciones de la empresa. 

Según la demanda de la SEC presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, Parallax emitió una serie de comunicados de prensa en marzo y abril de 2020 afirmando falsamente que su supuesta prueba de detección de COVID-19 estaría “disponible pronto” y que tenía equipos médicos y de protección personal (EPIs) para su “venta inmediata.”  La demanda alega que la insolvencia de Parallax le impidió desarrollar la prueba de cribado, y que las proyecciones de la empresa mostraban que incluso si la empresa tenía los fondos, tardaría más de un año en desarrollar la prueba.  La demanda también alega que Parallax nunca tuvo el equipo médico o el EPI que puso a la venta y que varios factores impidieron a la empresa adquirir el equipo, entre ellos que no tenía suficiente dinero para comprarlo y que carecía de los registros de la Administración de Alimentos y Medicamentos necesarios para importar y vender el equipo.  Además, la demanda alega que Arena redactó los comunicados de prensa engañosos para impulsar el precio de las acciones de Parallax, que estaba disminuyendo, y que el precio de las acciones de la empresa aumentó después de que se difundieran.  

“Alegamos que Parallax engañó a los inversores en el sentido de que la empresa estaba posicionada para capitalizar las oportunidades creadas por la pandemia de COVID.  Esta información errónea puso en peligro a los inversores precisamente en el momento en que éstos intentaban responder a las implicaciones financieras de una emergencia de salud pública”, dijo Paul G. Levenson, Director de la Oficina Regional de Boston de la SEC.

La denuncia de la SEC alega que Parallax y Arena violaron las secciones 17(a)(1) y (3) de la Ley de Valores de 1933 y la sección 10(b) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y la regla 10b-5 de la misma, y Bradley violó la sección 17(a)(3) de la Ley de Valores.  Sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC, Parallax, Arena y Bradley aceptaron las sentencias que les prohibían permanentemente cometer futuras infracciones de las disposiciones acusadas y les exigían el pago de sanciones de 100.000, 45.000 y 40.000 dólares, respectivamente.  Arena también aceptó que se le prohibiera durante cinco años actuar como funcionario o director de una empresa pública y participar en una oferta de acciones de bajo coste.  Bradley, que ayudó a Arena a redactar dos de los comunicados de prensa engañosos, aceptó que se le prohibiera durante tres años participar en una oferta de acciones de bajo coste.  Los acuerdos están sujetos a la aprobación del tribunal.