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La Securities and Exchange Commission ha anunciado hoy dos indemnizaciones que suman más de 4 millones de dólares a los denunciantes que proporcionaron información y asistencia en dos acciones cubiertas distintas.
En la primera orden, la SEC concedió una indemnización de aproximadamente 2,6 millones de dólares a un denunciante. El denunciante, que informó internamente antes de hacerlo a la Comisión, proporcionó información nueva e importante durante una investigación en curso que alertó al personal de la SEC sobre una conducta indebida que se estaba produciendo en el extranjero y que habría sido difícil de detectar sin la información del denunciante.
En la segunda orden, la SEC concedió aproximadamente 1,5 millones de dólares a los denunciantes conjuntos que prestaron una importante ayuda continua durante el curso de la investigación que condujo al éxito de la acción cubierta. Los denunciantes conjuntos mantuvieron múltiples comunicaciones con el personal de la SEC y proporcionaron información sobre testigos clave.
“Estos denunciantes proporcionaron información crítica y una cooperación continua que ayudó a la agencia a detectar las violaciones de las leyes de valores”, dijo Creola Kelly, Jefa de la Oficina de Denuncias de la SEC. “Estos premios destacan la importancia del programa de denunciantes de la SEC para los esfuerzos de aplicación de la agencia y para su capacidad de maximizar los recursos de personal”.
La SEC ha concedido aproximadamente 1.200 millones de dólares a 241 personas desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de los inversores establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de las sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden tener derecho a una recompensa cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de aplicación exitosa. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.
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