Este post proviene de esta fuente de noticias
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), el regulador de los mercados de valores de la UE, y la Autoridad Bancaria Europea (EBA) han publicado hoy las directrices definitivas sobre procedimientos y metodologías comunes para el proceso de revisión y evaluación supervisora (SREP) de las empresas de inversión.
Las directrices se basan en la Directiva sobre las empresas de inversión (DPI) y tienen por objeto armonizar las prácticas de supervisión relativas al proceso de revisión y evaluación de las empresas de inversión.
Las directrices finales del SREP se han elaborado conjuntamente con la EBA. Establecen el proceso y los criterios comunes para la evaluación de los principales elementos del SREP, a saber
- el modelo de negocio
- acuerdos de gobernanza y controles a nivel de empresa;
- los riesgos para el capital y la adecuación del capital; y
- riesgo de liquidez y adecuación de la liquidez.
Los criterios para la evaluación de los riesgos en las Directrices conjuntas siguen los requisitos del Reglamento de las empresas de inversión y de la DII, y los procedimientos y metodologías previstos son proporcionales a la naturaleza, el tamaño y las actividades de las empresas de inversión.
- Los proveedores externos son un “punto débil” de los datos de los clientes, dice el comisionado de privacidad australiano
- Condenado por participar en blanqueo a través de la compra de oro de dinero estafado a empresas
- La Oficina Antifrau ha recibido 28 peticiones de protección de personas alertadoras y se han incoado 23 expedientes de protección durante el 2023
- La Autoridad Monetaria de Singapur impone una multa de 2,5 millones de dólares singapurenses a Swiss-Asia Financial Services Pte. Ltd. por incumplimientos de PBCFT, reprende a su CEO y COO
- No hay reconocimiento facial en los supermercados, dice el organismo de control de datos holandés
- Los ciberataques al sector financiero crecen en un 53% a causa del auge de los servicios de banca ‘online’