La FINMA sanciona su falta de diligencia en una trama millonaria

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La Autoridad Supervisora del Mercado Financiero de Suiza (FINMA) ha impuesto una multa a una exdirectiva de Credit Suisse por su implicación en el escándalo de los préstamos ocultos en Mozambique. El organismo considera que la ejecutiva incumplió sus deberes de supervisión y gestión de riesgos en operaciones que permitieron el blanqueo de cientos de millones de dólares a través de entidades estatales del país africano.

El caso, que se remonta a varios préstamos concedidos entre 2013 y 2016, ya había provocado importantes sanciones al banco y procesos judiciales en diversas jurisdicciones. Según FINMA, la falta de controles adecuados permitió que parte de los fondos se desviaran para sobornos y operaciones opacas, afectando tanto a la reputación del banco como a la estabilidad financiera de Mozambique.

Supervisión financiera y responsabilidad individual

La sanción a la exdirectiva pone de relieve el aumento de la presión reguladora para exigir responsabilidades individuales dentro de las entidades financieras. FINMA recordó que los altos cargos deben garantizar la aplicación efectiva de políticas de compliance y due diligence, especialmente en operaciones de alto riesgo. La directiva sancionada no podrá ejercer funciones directivas en el sector financiero suizo durante varios años.

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