Nuevas advertencias por incumplimientos reiterados

Esta noticia ha sido publicada previamente por Law Gazette.

La Solicitors Regulation Authority (SRA) del Reino Unido ha anunciado que intensificará su ofensiva contra el blanqueo de capitales tras detectar un incumplimiento reiterado por parte de numerosos despachos de abogados. A pesar de múltiples advertencias anteriores, la SRA ha comprobado que más del 60% de las firmas auditadas en 2022-2023 no cumplían con los requisitos clave establecidos en las normativas de prevención del blanqueo de capitales (AML). Entre las deficiencias más comunes se encuentran la falta de evaluaciones de riesgos adecuadas y la ausencia de controles efectivos de supervisión interna.

Riesgo de sanciones y acciones disciplinarias

La SRA ha dejado claro que los despachos que sigan desoyendo las regulaciones serán objeto de sanciones, que pueden ir desde multas hasta acciones disciplinarias graves. La autoridad considera que algunas de las carencias detectadas podrían equivaler a “una falta de profesionalidad” y advierte que el simple hecho de contar con documentación estándar no es suficiente. El mensaje es contundente: las firmas deben tomarse en serio sus obligaciones AML y demostrarlo con acciones concretas y sostenidas.

Consulta la noticia original si desea conocer más.