Esta noticia fue publicada previamente por Bloomberg.
City National Bank, el banco de Los Ángeles propiedad de la mayor entidad financiera de Canadá, ha sido sancionado con una multa civil de 65 millones de dólares por no mantener controles de riesgo adecuados.
La Oficina del Contralor de la Moneda de EE.UU. anunció el miércoles que el banco está obligado a adoptar “medidas correctivas amplias y exhaustivas” para reforzar sus prácticas internas.
La OCC descubrió que City National “incurrió en prácticas inseguras o poco sólidas” relacionadas con la gestión del riesgo operativo, el riesgo estratégico, las prácticas de gestión de inversiones y el cumplimiento de la normativa, incluidas las prácticas relacionadas con la Ley de Secreto Bancario y las normas contra el blanqueo de capitales y de préstamos justos.
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