Deficiencias graves en la vigilancia del cumplimiento entre 2015 y 2021
Esta noticia ha sido publicada previamente por la Financial Conduct Authority (FCA).
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) ha emitido una reprimenda pública contra el Institute of Certified Bookkeepers (ICB) por su deficiente labor de supervisión en materia de prevención del blanqueo de capitales entre 2015 y 2021. Según la FCA, el ICB no llevó a cabo controles adecuados sobre sus miembros, incumpliendo con sus obligaciones como organismo supervisor bajo la normativa británica de lucha contra el lavado de dinero.
Durante el periodo analizado, el ICB no identificó ni evaluó adecuadamente los riesgos de blanqueo asociados a sus miembros, ni realizó inspecciones en persona, ni aplicó políticas y procedimientos efectivos. Si bien no se ha detectado que estas deficiencias hayan permitido delitos financieros concretos, la FCA recalca que debilitaron significativamente el marco de control del sistema antilavado.
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