Esta noticia fue publicada previamente por Radio New Zealand.

La autoridad de mercado neozelandesa acaba de publicar su informe de seguimiento de la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, en el que se examina su enfoque de la aplicación de la ley en los últimos tres años.

La FMA ha adoptado un enfoque más severo ante el incumplimiento durante el período, emitiendo 27 advertencias privadas, tres advertencias públicas y su primer procedimiento judicial contra el emisor de derivados CLSA Premium NZ.

Esto se compara con solo una advertencia pública y 17 acciones privadas contra las empresas entre 2016 y 2018.

“El régimen AML/CFT de Nueva Zelanda ha estado en vigor durante ocho años y las empresas han tenido mucho tiempo para cumplir con las regulaciones”, dijo el director de supervisión de la FMA, James Greig.

“En consecuencia, ahora tenemos menos tolerancia con las empresas que no cumplen sus obligaciones, lo que se refleja en un mayor número de acciones de aplicación”.

Greig dijo que era decepcionante encontrar numerosos casos en los que las empresas no cumplían sus requisitos básicos, especialmente en lo que respecta a tener un sólido programa de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, completar las auditorías necesarias o llevar a cabo la debida diligencia con los clientes.

En el futuro, la FMA dijo que llevaría a cabo evaluaciones más profundas sobre la forma en que las empresas añaden nuevos clientes, así como el seguimiento de sus cuentas y transacciones.