Este post proviene de esta fuente de noticias

La Securities and Exchange Commission ha anunciado hoy cargos por fraude contra Danske Bank, una multinacional de servicios financieros con sede en Dinamarca, por engañar a los inversores sobre su programa de cumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales (AML) en su sucursal de Estonia y por no revelar los riesgos que planteaban las importantes deficiencias del programa. Danske Bank acordó pagar 413 millones de dólares para resolver las acusaciones de la SEC.

Según la denuncia de la SEC, cuando Danske Bank adquirió su sucursal de Estonia en 2007, sabía o debería haber sabido que una parte sustancial de los clientes de la sucursal estaban realizando transacciones que tenían un alto riesgo de implicar blanqueo de capitales; que sus procedimientos internos de gestión de riesgos eran inadecuados para prevenir dicha actividad; y que sus procedimientos de AML y de Conozca a su Cliente no se estaban siguiendo y no cumplían con las leyes y normas aplicables. La SEC alega que, entre 2009 y 2016, estos clientes de alto riesgo, ninguno de los cuales era residente en Estonia, utilizaron los servicios de Danske Bank para realizar transacciones sospechosas por valor de miles de millones de dólares a través de Estados Unidos y otros países, generando hasta el 99% de los beneficios de la sucursal estonia. La denuncia alega además que, a pesar de que Danske Bank conocía estas transacciones de alto riesgo, hizo declaraciones materialmente engañosas y omisiones en sus informes a disposición del público afirmando que cumplía con sus obligaciones AML y que había gestionado eficazmente sus riesgos AML. Cuando se hizo evidente el alcance de los fallos de Danske Bank en materia de lucha contra el blanqueo de capitales, el precio de sus acciones cayó en picado.

La denuncia de la SEC acusa a Danske Bank de violar las disposiciones antifraude de la Ley del Mercado de Valores de 1934. Danske Bank se ha ofrecido a resolver los cargos de la SEC consintiendo en que se dicte una sentencia definitiva en el Tribunal de Distrito de EE.UU. que le prohíba permanentemente cometer futuras infracciones y le ordene pagar 178,6 millones de dólares en concepto de indemnización, 55,8 millones de dólares en concepto de intereses de demora y 178,6 millones de dólares en concepto de multa civil. La SEC considerará satisfechos el desembolso y los intereses de demora mediante el decomiso y la confiscación ordenados en causas penales paralelas.

Consulte la noticia original si desea conocer más.