Este post proviene de esta fuente de noticias
La Securities and Exchange Commission ha acusado hoy a un asesor de inversiones con sede en Carolina del Norte, previamente inhabilitado, de mentir a los inversores minoristas sobre el uso y el valor de sus inversiones.
La denuncia de la SEC alega que, a partir de aproximadamente febrero de 2019, David W. Schamens solicitó inversiones en un supuesto vehículo de inversión agrupado que invertiría en acciones preseleccionadas, que luego serían “negociadas automáticamente” por un algoritmo patentado. Sin embargo, en lugar de utilizar los fondos de los inversores para participar en cualquier tipo de comercio, Schamens supuestamente utilizó la abrumadora mayoría del dinero para gastos personales y para reembolsar a los inversores anteriores que solicitaban reembolsos.
La demanda también alega que Schamens proporcionó a los inversores extractos mensuales ficticios que mostraban rendimientos que en ocasiones superaban el 80% y que trató de ocultar sus acciones presentando a los inversores una carta de auditoría falsa que verificaba las transacciones y los saldos del fondo. La demanda, presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Nueva Jersey, acusa a Schamens de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales sobre valores. La SEC solicita un requerimiento judicial permanente, el reembolso y sanciones contra Schamens.
“No es la primera vez que David Schamens es acusado por la SEC por mala conducta y sirve como un buen recordatorio para que los inversores investiguen a los posibles asesores”, dijo Richard R. Best, Director de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC. “Antes de confiar a alguien la gestión de su dinero, los inversores deben visitar Investor.gov, donde pueden investigar a los posibles asesores”.
En 1992, la SEC acusó a Schamens, entre otras cosas, de malversar fondos de los inversores. Como parte de los cargos resueltos, se le prohibió asociarse con cualquier corredor, distribuidor, distribuidor de valores municipales, asesor de inversiones o compañía de inversiones.
En una acción paralela, la Fiscalía del Distrito de Nueva Jersey anunció la presentación de cargos penales contra Schamens.
- Una funcionaria víctima de corrupción demanda al Ayuntamiento de Barcelona por desprotegerla: “Me ningunearon”
- Tailandia toma medidas enérgicas contra los servicios de criptomonedas no registrados para hacer frente a la ciberdelincuencia
- El regulador alemán multa a Commerzbank por incumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales
- La Comisión incoa un procedimiento contra TikTok en virtud de la Ley de Servicios Digitales en relación con el lanzamiento de TikTok Lite en Francia y España, y comunica su intención de suspender el programa de recompensas en la UE
- La CSSF multa a Fuchs & Associés Finance con 785.000 euros por infracciones de la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
- Delincuentes y oligarcas en el punto de mira de la UE con un nuevo proyecto de ley contra el fraude en el fútbol
