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La Securities and Exchange Commission ha anunciado hoy la concesión de más de un millón de dólares a un denunciante cuya información y asistencia condujo a una acción de aplicación de la SEC. El denunciante proporcionó al personal de la SEC información valiosa y asistencia continua, que incluyó la participación en una entrevista con el personal y el suministro de documentos e información adicional, ahorrando tiempo y recursos a la SEC.

“El denunciante de hoy ha desempeñado un papel fundamental para que la SEC emprendiera una acción de aplicación de la ley”, dijo Emily Pasquinelli, Jefa en funciones de la Oficina del Denunciante de la SEC. “El denunciante informó oportunamente de las violaciones de la ley de valores a la Comisión y luego jugó un papel clave en la resolución exitosa de la acción”.

La SEC ha otorgado aproximadamente 939 millones de dólares a 182 individuos desde que emitió su primera adjudicación en 2012. Todos los pagos se realizan con un fondo de protección de los inversores establecido por el Congreso que se financia en su totalidad a través de las sanciones monetarias pagadas a la SEC por los infractores de la ley de valores. No se ha tomado ni retenido dinero de los inversores perjudicados para pagar las indemnizaciones de los denunciantes. Los denunciantes pueden tener derecho a una recompensa cuando proporcionan voluntariamente a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de aplicación exitosa. Las indemnizaciones a los denunciantes pueden oscilar entre el 10% y el 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias superan el millón de dólares.

Tal y como establece la Ley Dodd-Frank, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga ninguna información que pueda revelar la identidad de un denunciante.