Progreso y temas clave en la supervisión 2023/2024

La FCA ha publicado un informe en el que destaca los desafíos de los organismos supervisores de profesiones legales y contables (PBS) en la lucha contra el lavado de dinero. Si bien muchos cumplen con las normativas, persisten debilidades en áreas clave como la aplicación de un enfoque basado en riesgos y la efectividad en la aplicación de sanciones. Además, se subraya la necesidad de mejorar el intercambio de información e inteligencia entre los PBS y las agencias de cumplimiento.

Áreas de mejora

A pesar de algunos avances, aún se requieren mayores esfuerzos para mitigar los riesgos y reforzar la supervisión en sectores críticos.

Consulta el informe si desea conocer más.