OFSI impone sanción por procesar pagos a persona sancionada

Esta noticia ha sido publicada previamente por el Gobierno del Reino Unido

El Bank of Scotland ha sido sancionado con una multa de 160.000 libras esterlinas por la Oficina para la Implementación de Sanciones Financieras (OFSI), dependiente del Tesoro británico, por infringir el régimen de sanciones del Reino Unido contra Rusia. La entidad, parte del Lloyds Banking Group, procesó entre el 8 y el 24 de febrero de 2023 un total de 24 transacciones por valor de más de 77.000 libras a través de una cuenta bancaria perteneciente a una persona sancionada. La cuenta fue abierta con una variante ortográfica del nombre del individuo, lo que evitó su detección por el sistema automatizado de control de sanciones.

A pesar de contar con una alerta previa por vinculación del cliente como Persona Políticamente Expuesta (PEP), el banco no escaló el caso adecuadamente ni restringió el acceso a la cuenta hasta que se llevó a cabo una revisión interna. El fallo de detección se atribuye tanto a la falta de enriquecimiento en las listas de sanciones utilizadas por el banco como a deficiencias en los procedimientos internos y en la formación del personal. OFSI destacó que estas fallas permitieron a la persona sancionada evadir las restricciones financieras impuestas por el Reino Unido.

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