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La Securities and Exchange Commission (SEC) ha acusado hoy a Puneet Dikshit, socio de una empresa de consultoría de gestión global, de negociar ilegalmente antes de una adquisición corporativa por parte de uno de los clientes de la empresa en septiembre.

La denuncia de la SEC, presentada en el tribunal federal de distrito de Manhattan, alega que en el curso de la prestación de servicios de consultoría, Dikshit conoció información altamente confidencial relativa a la inminente adquisición por parte de The Goldman Sachs Group Inc. de la plataforma fintech de préstamos al consumo GreenSky Inc. Según la denuncia de la SEC, en los días previos al anuncio de la adquisición, el 15 de septiembre de 2021, Dikshit utilizó esta información para comprar opciones de compra de GreenSky fuera de dinero que expirarían pocos días después del anuncio. La denuncia de la SEC alega además que Dikshit violó las políticas de su empresa al no liquidar previamente estas compras de opciones, que vendió en la mañana del anuncio de la adquisición para obtener beneficios ilícitos por un total de más de 450.000 dólares.

“Denunciamos que Dikshit incumplió sus obligaciones con su empleador y su cliente al hacer un uso indebido de su información confidencial para su propio beneficio financiero”, dijo Joseph G. Sansone, Jefe de la Unidad de Abuso de Mercado de la División de Aplicación de la SEC. “Gracias a nuestras herramientas de análisis de operaciones, pudimos actuar rápidamente para que rindiera cuentas de sus acciones y proteger la equidad de nuestros mercados de valores”.

En una acción paralela, la Fiscalía del Distrito Sur de Nueva York ha anunciado hoy la presentación de cargos penales contra Dikshit.