Esta noticia fue publicada por Radical Compliance
US Bank es la última firma financiera sancionada por el uso de aplicaciones de mensajería fuera del canal por parte de sus empleados, multada con 6 millones de dólares el martes por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos. A estas alturas, estos casos ya no son noticia, pero la aplicación de la ley por parte del Banco de EE.UU. tiene algunos giros que merecen la atención de un oficial de cumplimiento.
En primer lugar, como se describe en la orden de liquidación de la CFTC, los empleados de US Bank aparentemente han estado participando en violaciones de mensajería fuera del canal desde 2019 hasta el día de hoy. Eso es sorprendente porque los reguladores federales han estado tomando medidas enérgicas contra los abusos de mensajería durante más de dos años, y hasta ahora docenas de empresas financieras han sido sancionadas por delitos de mensajería, algunas de ellas enfrentan multas de hasta 200 millones de dólares. Esto ya no es un nuevo y exótico riesgo de cumplimiento que pilla desprevenidos a los bancos.
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